Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thực hiện một vụ kiện chống lại Silvergate Capital Corporation, ngân hàng có mối quan hệ thân thiết với lĩnh vực tiền số, vì cáo buộc liên quan đến hành vi gian lận tại sàn giao dịch FTX, đã ngừng hoạt động. Các giám đốc điều hành của ngân hàng cũng bị chỉ trích về việc không phát hiện được các giao dịch đáng ngờ.

Key Takeaways:

SEC kiện Silvergate Capital về việc hỗ trợ hành vi gian lận tại FTX.
Cựu CEO và giám đốc của ngân hàng bị cáo buộc lừa dối nhà đầu tư.
Silvergate đồng ý nộp phạt 50 triệu USD, các giám đốc điều hành khác cũng phải chịu trách nhiệm tài chính.
FTX đã sụp đổ vào tháng 11/2022, dẫn đến hàng loạt cáo buộc hình sự.

Vụ Kiện Của SEC

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã chính thức khởi kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ của một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử. Nguyên nhân của vụ kiện này là do ngân hàng bị cáo buộc đã tiếp tay cho hành vi gian lận tại sàn giao dịch tiền số FTX, nơi đã ngừng hoạt động.

SEC

Các Cáo Buộc Chống Lại Silvergate

Trong hồ sơ vụ kiện nộp lên Tòa án Quận Hoa Kỳ tại Quận phía Nam của New York vào ngày 1 tháng 7, SEC đã cáo buộc Silvergate cùng với cựu CEO Alan Lane và cựu giám đốc rủi ro Kathleen Fraher đã lừa dối các nhà đầu tư về hiệu quả của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền, cũng như việc giám sát các khách hàng tiền điện tử như FTX.

Lừa Dối Nhà Đầu Tư

SEC cũng chỉ ra rằng cựu giám đốc tài chính của Silvergate, Antonio Martino, bị cáo buộc đã gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến sau sự sụp đổ của FTX. Mặc dù vậy, tất cả những người khác ngoại trừ Martino đã đồng ý giải quyết với SEC.

Hình ảnh liên quan

Không Phát Hiện Giao Dịch Đáng Ngờ

Theo phát biểu của giám đốc thực thi SEC Gurbir Grewal, Silvergate đã không phát hiện gần 9 tỷ USD trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan. Điều này đã dẫn đến tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Ông cũng cho rằng Silvergate và các giám đốc điều hành đã lừa dối nhà đầu tư từ tháng 11/2022 đến tháng 1/2023 sau khi FTX sụp đổ.

Các Biện Pháp Xử Lý

Silvergate đã đồng ý nộp phạt tài chính trị giá 50 triệu USD mà không phủ nhận các cáo buộc. Cựu CEO Lane và cựu giám đốc Kathleen Fraher cũng đã đồng ý đóng góp lần lượt 1 triệu và 250.000 USD, chờ sự chấp thuận của tòa án để thực hiện.

Phần phạt của Silvergate

Các Thỏa Thuận Song Song

Hành động thực thi này diễn ra đồng thời với thỏa thuận giữa Silvergate, Hội đồng Thống đốc của Hệ thống Dự trữ Liên bang và Bộ Bảo vệ - Đổi mới Tài chính California. Ngân hàng này đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3/2023 sau khi nhiều công ty tiền điện tử cắt đứt quan hệ vì liên quan đến FTX.

Sự Sụp Đổ Của FTX

FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11/2022, dẫn đến nhiều cáo buộc hình sự nhằm vào các giám đốc điều hành, trong đó có cựu CEO Sam Bankman-Fried, người hiện đang thụ án 25 năm tù giam. Theo khiếu nại, Bankman-Fried đã chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản trên sàn giao dịch FTX và đã đăng trên trang web của ngân hàng này rằng họ.

Với thông tin trên, bài viết đã khái quát những diễn biến quan trọng liên quan đến vụ kiện của SEC đối với Silvergate Capital Corporation. Chúng ta cần theo dõi sát sao để cập nhật sự phát triển tiếp theo của sự việc này trong cộng đồng tiền điện tử.